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陈凯师资讯-贸易纷争风云变幻,企业合规该如何应对?-SGS审核及管理解决方案

陈凯师资讯|贸易纷争风云变幻,企业合规该如何应对?-SGS审核及管理解决方案

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7月6日,中美贸易战拉开帷幕,美国开始对340亿美元的中国产品加征25%的关税,挑起了人类经济史上规模最大的贸易战。中国国家粮油信息中心高级经济师王辽卫称:作为应对,国内的企业其实从6月份开始已经在陆续减少美国的进口。事实上,不止美国大豆,其他出口农作物也都受到了冲击,比如小麦。那么被贸易战打飞的订单都去哪里了呢?答案是谷物出口国如黑海地区的哈萨克斯坦,大豆出口国如南美地区的巴西、阿根廷以及中亚的“一带一路”国家。受“一带一路”倡议影响,中国在贸易战开始前就已经对这些地区增加了小麦及大豆的进口,而贸易战则加速了这种趋势。

“一带一路”沿线国家目前大都处于经济发展振兴初级阶段。伴随着经济发展初期的各种不确定因素,与其贸易往来快速增加的中国企业如何在这些国家建立稳定的商业关系,如何实现习近平主席所倡导的“要让一带一路成为廉洁之路”的倡议,“合规”是首要考虑因素。而那些仍然与美国保持着贸易关系的中国企业,更需要谨慎做好合规,以充分维护自身应得的利益。

2017年中国企业在海外被执法的原因主要集中在反洗钱、反垄断、反腐败,占比分别为39.1%、39.1%和26.1%(数据来源:2017-2018中国合规及反商业贿赂调研报告)。除此之外,受执法的原因还包括经济制裁、税务、海关、证券舞弊和网络安全。其中,反腐败是2017年中国企业受美国政府执法排名第一的原因,占比46.2%。在境外执法国家案例中,中国企业受到美国政府执法最多,其后是英国、法国和德国(数据来源:2017-2018中国合规及反商业贿赂调研报告)。
如何充分识别出合规风险?如何规避这些风险?如何建立快速的反应机制以应对由于异国法规变更或者其他不确定性因素带来的合规要求变化?《合规管理体系指南》(ISO 19600)和《反贿赂管理体系要求及使用指南》(ISO37001)给出了完善的合规管理逻辑和方法论。
基于ISO 19600和ISO 37001的逻辑和方法论,运营整合境外业务的中国企业可依据PDCA的方法,确定合规方针和策略,基于内外部环境、法律法规及其他要求识别合规风险,评估这些风险,建立合规管理的目标和运行控制要求,并通过不同等级和角度的监控机制确保整个合规系统的稳定运行和持续改进。

作为风险管控类标准,ISO 19600和ISO 37001在对风险管理的要求上着重强调了风险的动态性及迭代性管控。针对在发生重大变化时,如当下的“贸易战”风云变幻的环境里,企业宜 /应重新审视自身所面临的合规风险,并对目前的合规风险管控措施有效性进行重新评价,以确保所采取的风险管控措施力度与所面临的合规风险始终相匹配。面对贸易战,哪些企业需要立即进行应对,相关企业如何进行合规风险的重新识别与评审?在ISO 19600标准的合规义务的识别与维护中有规定“需有适当的过程识别法律、法规、准则和其他合规义务的出台和改变”,ISO37001标准的风险识别中也规定了“在发生重大变更时需重新进行贿赂风险的评估”,这些要求均为处于贸易变革中的企业如何及时做好合规风险管控指明了方向,如:
1.企业应针对贸易战中关注的商品清单及产品源产地进行审视,确认自身企业是否在管控范围之内;
2.受影响的企业,针对贸易模式的改变而需引入的新商业伙伴,应在合作之前对其合规管理现状及过往的声誉背景进行详尽的背景调查,以确信其有能力遵循企业的反贿赂合规方针;
3.针对贸易变革而导致的业务模式变更,其业务过程中存在的潜在合规风险,如与新业务开展地区的相关法规要求、与当地公职人员的交往、当地经营许可的审批及获得、当地业务代理人员的违规操作等,企业都应作为风险控制要点进行考虑;
4.对于新业务模式下涉及高合规风险岗位人员,相应的培训应及时提供,如最新合规要求、贸易管制下被美国政府高度关注的商品清单及范围、实证案例、更新的风险管控措施等,以确保其时刻保持合规警惕性;
5.企业在进行合规目标制定及合规绩效评估时,应遵循基于风险的思维,有针对性地进行策划并实施,以确保高合规风险被高强度监视,特别是产品原产地源自中国或美国的项目;
6.企业在对合规工作进行定期评审时,应充分关注这部分高风险的项目、过程及人员,以确保持续性合规;
7.所有风险管控措施有效性的发挥,都应基于最高管理者的支持,特别是在目前这样风云变幻的贸易环境之下。作为企业的最高领导者,应将合规视为企业的立身之本,不管是在“和平年代”还是“贸易纷争”时期,合规风险将一直存在。纵观各大全球性企业,作为行业领头羊,这些企业在合规方面备受外界更多的关注,其最高管理者都始终秉持着“只做干净的生意”的理念,如西门子公司,在经历了2008年行贿门事件后,痛定思痛,对公司内合规体制进行彻底改革,重新塑造企业合规文化,此事件最终成为了企业合规史上的里程碑。

对于一个企业来说,建一个文件化的合规管理体系并不难,难的是如何持续有效地运行及维护此体系,特别是在目前整体贸易环境变化莫测的背景下,如何帮助企业更好地及时地预防、发现及应对合规风险。SGS提供的ISO19600及ISO37001系列服务类产品,可以帮助企业掌握合规风险的动态管控方法,及时洞察合规风险变化并进行控制,通过制定及调整与风险程度相匹配的措施,结合适当的合规培训,将合规文化植入企业文化当中,以形成企业廉洁诚信的经商环境,为打造整体诚信透明的商业环境贡献一份力量。
SGS为您精心准备了ISO 37001企业反贿赂管理体系及ISO 19600 企业建设合规管理体系专题讲座,大家可以根据需要随心pick哦!
时间:2018年7月27日地址:天津
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